美国证券交易委员会（SEC）对经纪交易商和投资顾问LPL Financial LLC的反洗钱（AML）计划提出多项违规指控。作为和解的一部分，LPL同意支付1800万美元的民事罚款，并承诺改进其反洗钱政策和程序。
SEC的命令指出，从2019年5月至2023年12月期间，LPL在客户身份识别程序方面存在长期失误，包括未能及时关闭未经proper验证客户身份的账户。此外，LPL未能按照其反洗钱政策关闭或限制数千个高风险账户，如大麻相关和外国账户。
SEC的命令指出，从2019年5月至2023年12月期间，LPL在客户身份识别程序方面存在长期失误，包括未能及时关闭未经proper验证客户身份的账户。此外，LPL未能按照其反洗钱政策关闭或限制数千个高风险账户，如大麻相关和外国账户。
